Compliance Analyst mit Schwerpunkt auf Marktmissbrauch (m/w/d)
Aufgaben
- Unterstützung des Leiters der Abteilung Compliance bei der Erstellung von regelmäßigen und Ad-hoc-Berichten an das Leitungsorgan, Risikoanalyse und Kontrollrahmen
- Vorbereitung (von Teilen) interner und externer Audits
- Aufrechterhaltung und Verbesserung der bestehenden Compliance-Prozesse in Bezug auf die Verhinderung von Marktmissbrauch Marketingaktivitäten und Beschwerdemanagement
- Analyse und Implementierung neuer Prozessschritte in einem agilen Umfeld zur Anpassung an um sich entwickelnden regulatorischen Anforderungen und Geschäftsbedürfnissen anzupassen
- Durchführung von Kontrollen, um die Einhaltung des Kontrollrahmens für Marktmissbrauch, Marktmissbrauchskontrollrahmens, der Marketingrichtlinien und der Verfahren
- Analyse verdächtiger Transaktionen, um potenzielle Fälle von Marktmissbrauch zu identifizieren und eskalieren die Ergebnisse in angemessener Weise
- Vorbereitung von Berichten über verdächtige Transaktionen und Aufträge (STORs) in Übereinstimmung mit gesetzlichen Anforderungen
- Enge Zusammenarbeit mit den Abteilungen Marketing, Produkt und Kundenbetreuung / Überwachung und Kontrolle der Verfahren innerhalb des Kundensupports und des Beschwerdemanagements
- Sicherstellung der unverzüglichen Eskalation kritischer und signifikanter Compliance-Risiken
- Unterstützung bei der Entwicklung und Durchführung von Compliance-Schulungsprogrammen / Mitwirkung an der laufenden Verbesserung des Compliance-Programms
Profil
- Erfahrung in den Bereichen Compliance, Audit oder in einem verwandten Bereich, vorzugsweise in der der Finanzdienstleistungsbranche
- Erfahrung mit MiFID II, MiCAR und verwandten Gesetzen und Vorschriften
- Erfahrung mit Software zur Überwachung der Einhaltung von Vorschriften
- Ausgeprägtes Verständnis von Marktmissbrauchsvorschriften und bewährten Praktiken
- Kenntnis der Compliance-Anforderungen im Bereich Marketing
- Vertrautheit mit Kundenbetreuungs- und Beschwerdemanagementprozessen
- Ausgezeichnete schriftliche und mündliche Kommunikationsfähigkeiten in Deutsch und Englisch
Benefits
- Spannendes Umfeld
- Remote Möglchkeit
Über Hays
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Besetzungsprozess für Freelancer
- Analyse der Qualifikationen
- Kennenlernen
- Kontakt mit Kunden
- Vertragserstellung mit Hays
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1. Analyse der Qualifikationen
Anhand Ihres Lebenslaufes, Ihrer Bewerbungsunterlagen und Ihres Profils führen wir eine ausführliche Analyse Ihrer fachlichen Qualifikationen durch.
Kontakt bei Hays
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